昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)安全(quán)平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机交易托(tuō)管资(zī)源，为行(xíng)业(yè)提(tí)供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安全(quán)运行(xíng)是从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的(de)基(jī)础和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗(dìng)》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资(zī)源的大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗(de)安(ān)全管理要求，明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期(大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗qī)货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务(wù)审批机制(zhì)，从(cóng)安(ān)全的(de)角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实提(tí)升(shēng)市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部(bù)署(shǔ)在(zài)相关资源的信息系(xì)统可(kě)以连接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)。

　　其(qí)次(cì)是证券(quàn)期(qī)货交易所要求(qiú)。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货业(yè)信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中三级系(xì)统的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资(zī)源和(hé)其他主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等(děng)方面确保证券期货经营机构能够保障客户设(shè)施的(de)安(ān)全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源部(bù)署客户(hù)提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证监会及其(qí)派出机构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货(huò)交(jiāo)易所对(duì)其他(tā)责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和(hé)人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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