科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获(huò)科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次威被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告(gào)的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次sī)浙江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可以根据(jù)规(guī)定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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