科创(chuàng)板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(mià日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名n)的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担(dān)保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的(de)证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒn日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名g)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续(xù)督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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