科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关负责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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