科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念diwài)，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实(shí)计(jì)算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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