直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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