零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监会(huì)调查(chá)鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代(d鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的ài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的p>

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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