科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责(zé)人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shc上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算ēn)请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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