在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实(shí)投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开市(shì)场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗(wén)动态便停止更新。

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