昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设(shè)施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的(de)不断发展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时(shí)延(yán)不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别(bié)提出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求(qiú)其(qí)他类型(xíng)的参与主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业务审批机(jī)制，从安全的角度(dù)作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可(kě)操作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规(gu先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别ī)定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息(xī)系(xì)统可以连接证券(quàn)期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要(yào)求(qiú)。明(míng)确了(le)证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务有关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要(yào)求(qiú)》中三(sān)级系(xì)统的受托方(fāng)要(yào)求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出与资(zī)源再分配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供有(yǒu)关服(fú)务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区(qū)分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)实(shí)施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源有关(guān)要(yào)求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构(gòu)、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保证券期(qī)货经营机构能(néng)够保障客户(hù)设施(shī)的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保自身能力可以保障客(kè)户(hù)软件或硬件设(shè)施的(de)安全运行，并(bìng)将不(bù)同客(kè)户的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关(guān)报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关(guān)高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及(jí)其派(pài)出机构可(kě)以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在(zài)接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察(chá)调查(chá)。

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