直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)e的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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