零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对(duì)募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入(rù)项目(mù)的(de)情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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