昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提(tí)供(gōng)信息(xī)科(kē)技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业(yè)信(xìn)息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为(wèi)进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的(de)平(píng)稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)相关(guān)主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运行(本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句xíng)是从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源的(de)安全(quán)管理要(yào)求，明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角度作出全(quán)面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提(tí)升(shēng)市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施等(děng)资源(yuán)，部(bù)署在(zài)相关资源的信(xìn)息系(xì)统可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延(yán)，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券期货业信息系(xì)统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收(shōu)费要求、服务退出与资源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的(de)，应当(dāng)将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易系统通信前(qián)端(duān)的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的(de)一(yī)般要求(qiú)作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户(hù)设(shè)施(shī)的安全(quán)运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营(yíng)机构部(本来无一物何处惹尘埃什么意思爱情，本来无一物,何处惹尘埃什么意思类似的诗句bù)署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保(bǎo)自(zì)身(shēn)能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督(dū)管理。明确(què)证券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务(wù)，规定中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及其(qí)派(pài)出(chū)机构结合(hé)法定(dìng)职责，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所及证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报(bào)告(gào)义务的，中国证监(jiān)会可(kě)以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息(xī)安全(quán)管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市(shì)监委监察(chá)调查。

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