零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国(g建军是哪一年uó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源建军是哪一年及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要(yào)原因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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