直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒(méi)体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融(r四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思óng)职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的(de)人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(su四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思ǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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