零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案(àn)调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份(fè姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么n)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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