科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

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　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司(sī)股票复牌(pái)并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)耐克品牌和乔丹品牌是什么关系交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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