科创板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收到(dào)证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前(qián)述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年(nián)市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核(hé)意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行(母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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