在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风险识别(bié)能力(lì)和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前(qián)雪杉基(jī)金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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