在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪(xuwhile的前后时态口诀，while的前后时态要一致吗ě)杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.while的前后时态口诀，while的前后时态要一致吗12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年while的前后时态口诀，while的前后时态要一致吗9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各(gè)自任职期间(jiān)公司(sī)的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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