科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁(zhà)发行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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