直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券投资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取(q萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市ǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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