康师傅是哪国的牌子？　零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　康师傅是哪国的牌子？p>

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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