金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及(jí)相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任(rèn)人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的(chéng)诺金(jīn)数额的(de)确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为(w四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的èi)可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的