零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期(qī)间未对募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的(de)用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义)警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市(shì)场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gō苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义ng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所致。

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