科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款(ku洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤ǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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