零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募(mù)投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍(bèi)的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思