金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目(mù)标都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积(jī)极(jí)参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调(diào)查(chá)期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可能被处(c微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔hù)以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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