科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口ng>*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的(de)证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审(shěn)查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告(gào)称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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