金(jīn)融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监80寸电视尺寸长宽多少(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违(wéi)规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也(yě)是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资(zī)者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹80寸电视尺寸长宽多少备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下(xià)简称当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用(yòng)范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的(de)收益(yì)或(huò)者避(bì)免(miǎn)的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相关的(de)行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护(hù)风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 80寸电视尺寸长宽多少