直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容(róng)维证券希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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