青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗trong>近期(qī)交易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)对建设银行(xíng)启动自律调查(chá)，这(zhè)是两天内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家(jiā)金融(róng)机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律处分(fēn)规则》，交易(yì)商(shāng)协会(huì)已对中国建设银行股份有限(xiàn)公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融(róng)企业债(zhài)务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实(shí)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质头部房地(dì)产企业债券融资(zī)需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的(de)监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出(chū)口(kǒu)银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通(tōng)过(guò)深入调查发现(xiàn)，大连(lián)银(yín)行等多家机构存在债券(quàn)代持交易等违(wéi)规(guī)行为。其(qí)中，大连银行通过做市业(yè)务方式(shì)，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方式参与债券代(dài)持交易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测(cè)工(gōng)作中发(fā)现，工商银行(xíng)主承(chéng)销的多期债务融(róng)资(zī)工具发行定价严(yán)重偏(piān)离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场自律管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理规则(zé)，被(bèi)交(jiāo)易(yì)商协(xié)会进(jìn)行自律调(diào)查。一(yī)同(tóng)被开(kāi)展自律调(diào)查(chá)的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开(kāi)展自律调查和(hé)自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用(yòng)增进机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的原因(yīn)包括(kuò)低价包销多(duō)期债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响了市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工具未(wèi)按照发行文件约定开展余(yú)额(é)包销(xiāo)，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了其他(tā)投资人的(de)正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债券市(shì)场参(cān)与机(jī)构在从(cóng)事(shì)相关业务(wù)过程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定和自律规则(zé)要求(qiú)，合规展业(yè)，自(zì)觉维护(hù)银行间债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银行间市场基(jī)石机(jī)构，承担着提高市(shì)场流动性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内(nèi)部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确(què)保(bǎo)合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融(róng)报(bào)》记(jì)者(zhě)表示，可(kě)以看(kàn)到(dào)，银(yín)行(xíng)间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机(jī)构青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗作为(wèi)债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有(yǒu)大(dà)行(xíng)来(lái)说(shuō)，也需(xū)要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生(shēng)态。

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