科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的15novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗0.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子(zi)公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌(diē)的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

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　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提(tí)起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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