直播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违(wéi)规展业(yè)仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè室外残疾人坡道坡度规范要求，室外残疾人坡道一般不超过)事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也室外残疾人坡道坡度规范要求，室外残疾人坡道一般不超过成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确(què)保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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