在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露(lù教师一年的工作日有多少天，一年有多少周)的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人(rén)关(guān)联方出(chū)资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。教师一年的工作日有多少天，一年有多少周

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风险测(cè)评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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