金融界5月(yuè)5日消息(xī) 央行、香港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即(jí)将正(zhèng)式启(qǐ)动(dòng)香(xiāng)港与(yǔ)内地利(lì)率互(hù)换市场互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初(chū)期(qī)，全部境外投资者通过(guò)北向互换(huà虎眼石怎么辨别真假，虎眼石什么人不能戴n)通(tōng)开展利率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根(gēn)据市场情(qíng)况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务监察(chá)委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局(jú)即(jí)将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合(hé)作

　　为促进内(nèi)地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国人(rén)民银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简(jiǎn)称香港(gǎng)金(jīn)管局(jú)）发布联合公告(gào)，同意中国(guó)外汇交易中心（全(quán)国银行间同业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)）和香港场外结(jié)算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地区的(de)境外投资者可通过两地基(jī)础设施互联互通参与内地银行间金融衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)。自联合公(gōng)告发(fā)布(bù)以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作(zuò)进展顺利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交(jiāo)易品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心(xīn)签署报价商(shāng)协议(yì)，并(bìng)为上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)利率互换(huàn)集(jí)中清(qīng)算业务的(de)清算会(huì)员或(huò)该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的(de)境(jìng)外投资者(zhě)为符合人(rén)民银行要求(qiú)并完成内地银行间(jiān)债券市(shì)场准入备案的境外机(jī)构投资者(zhě)，并经(jīng)外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北向互(hù)换通(tōng)”交易(yì)权(quán)限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资(zī)者(zhě)需同时(shí)申请成(chéng)为场外结算公司的清算会员或该类(lèi)会员(yuán)的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易(yì)中心与人(rén)民银行认可的境(jìng)外电子(zi)交易(yì)平台互联(lián)提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清算安(ān)排：上海清(qīng)算所和场外(wài)结算公(gōng)司建立中央对(duì)手方清(qīng)算机构互联互通，共同向境(jìng)内外(wài)投资者提(tí)供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额(é)度：初期，全(quán)部境(jìng)外投资者通过“北向互(hù)换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过(guò)人(rén)民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司(sī)针(zhēn)对双方清算(suàn)所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互(hù)换通(tōng)”资源池。初(chū)期，上(shàng)海清算所与场外结算(suàn)公司之间(jiān)净(jìng)头寸对应的“互换通”资(zī)源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调(diào)整额度(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香港(gǎng)证监会和香(xiāng)港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具(jù)体(tǐ)安排(pái)达成共(gòng)识(shí)，并签署(shǔ)了《关于(yú)内地(dì)-香港债(zhài)券(quàn)及(jí)衍生品(pǐn)市场相关事宜(yí)的谅解备(bèi)忘虎眼石怎么辨别真假，虎眼石什么人不能戴录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管(guǎn)合(hé)作安排和联络协商机制，共同维(wéi)护(hù)“互换(huàn)通(tōng)”的正常运(yùn)行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结算公司应当依法履行(xíng)“互(hù)换通”下的各项(xiàng)职责，组织市(shì)场各方有序开展“北(běi)向互换通(tōng)”业务(wù)。清算会员应(yīng)当遵守相关监(jiān)管(guǎn)规(guī)定及业务规则，加(jiā)强内部(bù)控(kòng)制(zhì)，防范和控制风(fēng)险，做好(hǎo)投资者教(jiào)育和服务(wù)，切实维护投资者合(hé)法权益。投资者应当(dāng)充分了解(jiě)两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和实践操作(zuò)的差异，评估和控制(zhì)风险，理(lǐ)性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进(jìn)一步做(zuò)好准(zhǔn)备工作，确保“北(běi)向互换(huàn)通”顺利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的投资者可(kě)联(lián)系外(wài)汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场(chǎng)外(wài)结算公司为(wèi)参与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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