在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的(de)一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司的(de)违(wéi青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私(sī)募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引(青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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