直(zhí)播短视频成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性(xìng)的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质(zhì)。