科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前(qián)确认收入(rù)等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财(cái)务造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少易盛在(zài)公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收到12名投布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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