昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服(fú)务，对于浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运(yùn)维(wéi)水平(píng)，保障行业信(xìn)息(xī)系(xì)统安(ān)全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延(yán)不(bù)尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动(dòng)，促进证券期(qī)货(huò)市(shì)场的平稳健(jiàn)康发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一(yī)是(shì)全面覆(fù)盖各(gè)类主(zhǔ)体。结(jié)合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务审批机(jī)制，从安全的角度(dù)作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要(yào)内(nèi)容(róng)来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业(yè)主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设(shè)运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防(fáng)控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务的，应(yīng)当将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机(jī)托管资源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机交易(yì)托管资(zī)源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户设施(shī)的安全(quán)运行。明确证券期(qī)货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入浆水是热性还是凉性的 浆水可以当水喝吗、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能力可(kě)以保障客(kè)户软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户(hù)与经(jīng)营(yíng)机(jī)构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明确(què)证券(quàn)期货交易所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)，对有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责(zé)令证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)对其(qí)他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目前(qián)正在接受(shòu)中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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