在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huán错一个题就往阴里装一支笔g)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的(de)趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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