零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的(亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(j亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁í)林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或(huò)将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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