在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分(fēn)事先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益(yì)的(de)重大(dà)信息等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2l是多少斤 2l是多少kg2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境协2l是多少斤 2l是多少kg同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

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