零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么trong>合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèiaj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么)暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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