直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能(néng)学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关(guān)于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng选择复句例子十个，选择复句例子5个)号与APP。

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