近期(qī)交(jiāo)易商协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内第二家被要(yào)求(qiú)自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商(shāng)协会已对多家金融(róng)机构启动自(zì)律调查，监(jiān)管力度在持(chí)续加大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协(xié)会(huì)（下称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站(zhàn)显示(shì)，基(jī)于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银(yín)行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质(zhì)头部(bù)房地产(chǎn)企业债券融(róng)资(zī)需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商(shāng)协会的(de)监管(guǎn)力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官(guān)网发(fā)布(bù)信息，针对(duì)中国(guó)进出(chū)口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国民生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交(jiāo)易等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过(guò)做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的(de)现券交易(yì)，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛(dǎo)银行，内(nèi)控(kòng)执行不严或流于形(xíng)式(shì)，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方以(yǐ)现券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行已被启动(dòng)自律调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商协(xié)会(huì)在日常监测(cè)工作中(zhōng)发(fā)现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期债务(wù)融(róng)资工(gōng)具发行定价严(yán)重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投资控股(gǔ)有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的(de)还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机(jī)构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查，开展自律调查(chá)和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及(jí)35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接(jiē)责任人(rén)。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资(zī)工具(jù)，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资工(gōng)具(jù)未(wèi)按照(zhào)发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则，并影(yǐng)响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出(chū)，银行间债券市场参与(yǔ)机(jī)构在从事相关业(yè)务过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市(shì)场(chǎng)责任(rèn)意识(shí)，严格(gé)遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市商(shāng)作为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流(liú)动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切(qiè)实(shí)提(tí)升做市(shì)交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理(lǐ)，确保(bǎo)合(hé)规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名争程度更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰(xī)信(xìn)号(hào)，引导市(shì)场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行(xíng)业的良(liáng)性(xìng)竞争生态(tài)。

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