科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

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　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)并在科(kē)创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

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