零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　五的大写是什么src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对(duì五的大写是什么)傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券(qu五的大写是什么àn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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