科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起6千克等于多少斤 6千克是多少磅(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和(hé)验收单(dān)据入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,6千克等于多少斤 6千克是多少磅500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财(cái)务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告(g6千克等于多少斤 6千克是多少磅ào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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