在“扶优(yōu)限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖(zhèn)雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在(zài)各(gè)自任职期(qī)间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个(gè)别(bié)投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产(c云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖hǎn)价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更新。

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